元富證券及其受僱人違反證券管理法令,遭處24萬元罰鍰等處分

2024/07/11 08:45

元富證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間:113年7月10日

二、受處分之對象:元富證券股份有限公司(下稱元富證券)、前財富管理及理財顧問廖○○。

三、處分之法令依據:證券交易法第56條及行為時第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款及第11款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第5款及第18款規定。

四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年1月30日至31日對元富證券進行查核,發現公司前財富管理及理財顧問廖○○於108年11月至110年10月間,有保管客戶款項及受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託等情事。

五、處分結果:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定處元富證券新臺幣24萬元罰鍰,並依同法第56條規定,命令元富證券停止前財富管理及理財顧問廖○○6個月業務之執行。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)

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