路博邁證券投資信託股份有限公司違規處分案 一、裁罰時間：109年11月17日 二、受裁罰之對象：路博邁證券投資信託股份有限公司 三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第7條第1項、第4項、第5項、金融機構防制洗錢辦法第8條第2款、第9條第4款暨證券投資信託及顧問法第102條。 四、違反事實理由：公司尚未將客戶姓名及名稱檢核之比對與篩檢邏輯及檢視標準、疑似洗錢或資恐交易態樣之監控程序（包括監控態樣之參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序等）予以書面化，不利防制洗錢及打擊資恐作業之執行，核有違反洗錢防制相關法令規定。 五、裁罰結果：依洗錢防制法第7條第5項規定，核處罰鍰新臺幣50萬元整，並依證券投資信託及顧問法第102條規定，予以糾正。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
