華南永昌綜合證券股份有限公司及其前受僱人（現任職於國票綜合證券股份有限公司）違反證券管理法令處分案
一、處分時間：110年2月5日
二、受處分之對象：華南永昌綜合證券股份有限公司（下稱華南永昌證券）及前業務人員徐○○（目前任職於國票綜合證券股份有限公司，下稱國票證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項。
四、違反事實理由：本會檢查局於109年5月18日至6月5日對華南永昌證券進行一般業務檢查，發現前業務人員徐○○有提供資金予多名客戶，作為客戶申請提高單日買賣額度之財力證明，且有受理該等客戶未具特定自然人身分，於其指定範圍之價格區間，代為決定價格及下單時間之情事；公司辦理公開申購配售作業，未確實查證有無利用他人名義委託申購並留存查證紀錄；辦理客戶之洗錢及資恐風險之評估審查作業，於客戶身分與背景資訊有重大變動時，未就客戶已存在之往來關係進行審查等缺失事項，顯示華南永昌證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處華南永昌證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第56條規定，命令國票證券停止業務人員徐○○3個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
