元富期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：108年12月30日
二、受裁罰之對象：元富期貨股份有限公司（下稱元富期貨）及受託買賣業務員陳員。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第12條及第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條及16條第2項。
四、違反事實理由：元富期貨辦理營業場所外開戶前置作業，未由登記開戶人員辦理，且內部稽核人員辦理稽核作業有未確實查核之情事，另受託買賣業務員陳員提供交易人買賣建議，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處元富期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令元富期貨停止陳員1個月期貨業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
