富邦綜合證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間：110年4月22日。
二、受處分之對象：富邦綜合證券股份有限公司前業務人員邱○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由：富邦綜合證券股份有限公司板橋分公司前業務人員邱○○與客戶有借貸款項情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令富邦綜合證券股份有限公司停止前業務人員邱○○2個月業務之執行。
(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
