凱基證券投資信託股份有限公司申報募集「凱基環球傘型證券投資信託基金」申報生效案
凱基證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「凱基環球傘型證券投資信託基金」一案，自110年3月24日申報生效，該基金包括3檔子基金，分別為「凱基環球趨勢證券投資信託基金」、「凱基15年期以上美元投資級新興市場ESG永續債券ETF證券投資信託基金」及「凱基15年期以上美元BBB級ESG永續公司債券ETF證券投資信託基金」。該等基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額。
「凱基環球趨勢證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元整，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及人民幣計價發行。
「凱基15年期以上美元投資級新興市場ESG永續債券ETF證券投資信託基金」及「凱基15年期以上美元BBB級ESG永續公司債券ETF證券投資信託基金」總面額各新臺幣200億元整，分別由彰化商業銀行股份有限公司及兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行。
「凱基環球趨勢證券投資信託基金」原則上，自成立日起6個月後，投資於國內外股票（含承銷股票）、存託憑證（含NVDR）之總金額不得低於該基金淨資產價值之70%（含），且投資於外國有價證券之總額，不得低於該基金淨資產價值之60%（含）；投資於全球趨勢相關產業之總金額不得低於該基金淨資產價值之60%（含）。
「凱基15年期以上美元投資級新興市場ESG永續債券ETF證券投資信託基金」及「凱基15年期以上美元BBB級ESG永續公司債券ETF證券投資信託基金」之投資分別以追蹤「Bloomberg Barclays MSCI EM USD Aggregate IG SRI Sustainable BB+ 15+ ex China 15% Country Capped Index」及「Bloomberg Barclays MSCI US Corporate BBB Senior SRI Sustainable BB+ 15+ ex China 15% Sector Capped Index」之績效表現為管理目標。各子基金自上櫃日起投資於標的指數成分債券總金額不低於基金淨資產價值之90%（含），及加計其他與指數或美元債券相關之有價證券投資及證券相關商品之整體曝險盡可能貼近基金淨資產價值之100%。
凱基環球傘型證券投資信託基金募集額度涉及資金之匯出入，凱基證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
