玉山綜合證券股份有限公司及受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：107年8月13日
二、受裁罰之對象：玉山綜合證券股份有限公司（以下稱玉山證券）及其受雇人許員。
三、裁罰之法令依據：期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、期貨商管理規則第2條第2項及第55條第19款。
四、違反事實理由：玉山證券經本會許可兼營期貨經紀業務，其松江分公司受託買賣業務員許員，於營業時間使用公司電話執行受託買賣業務時，有向期貨交易人提供建議期貨買賣訊息之情事，許員執行業務行為視為該公司授權範圍內之行為，該公司及許員核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處玉山證券新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令該公司停止許員3個月期貨經紀業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
