華信證券投資顧問股份有限公司及受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：102年8月13日
二、受裁罰之對象：華信證券投資顧問股份有限公司（下稱華信投顧）及受雇人張君。
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。
四、違反事實理由：張君於102年3月由華信投顧製播之電視節目中從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為，華信投顧及張君核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對華信投顧處新臺幣15萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令華信投顧停止張君1個月期貨顧問業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
