合作金庫證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、處分時間：113年12月9日
二、受處分之對象：合作金庫證券投資信託股份有限公司（以下簡稱合庫投信）。
三、處分之法令依據：證券投資信託及顧問法第17條第1項及證券投資信託基金管理辦法第4條第1項規定。
四、違反事實理由：合庫投信基金經理人執行股票停損後，於短期內仍持續買進相同股票，投資分析報告未依所訂「基金投資國內外股票作業程序」，對停損處分之理由及可能影響投資決策之部分加以說明，且買入後當日該股票即經交易所暫停交易而有評價大幅損失情形，其投資分析報告明顯流於形式，欠缺合理分析基礎及根據，核已違反證券投資信託相關管理法令。
五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
