岱稜 公告修訂本公司國內第五次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法

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(3303)岱稜-公告修訂本公司國內第五次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法

1.事實發生日:115/11/09
2.原公告申報日期:113/09/24
3.簡述原公告申報內容:
(1)本公司民國113年9月24日董事會決議發行國內第五次無擔保轉換公司債相關事宜，
相關轉換辦法將依有關法令辦理，並報准相關主管機關後另行公告。
(2)辦法修訂前內容如下:
九﹑轉換期間：
債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(民國114年2月27日)起，至
到期日(民國118年11月26日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、（二）自本公司
無償配股停止過戶日，現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營
業日起，至權利分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票
開始交易日前一日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換發股
票開始交易日前一日止之期間外，得隨時透過原交易券商轉知臺灣集中保管結算所股
份有限公司(以下簡稱集保公司)向本公司之股務代理機構請求依本辦法第十條、第
十一條、第十三條及第十五條之規定將本轉換公司債轉換為本公司普通股。
前項股票變更面額之停止轉換(認購)起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業
日。本公司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換(認購)期間。
4.變動緣由及主要內容:
(1)本次修訂係配合金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號令及
《發行人募集與發行有價證券處理準則》第32條第2項及第3項規定，開放本公司國內
第五次無擔保轉換公司債於股東常會及股東臨時會停止過戶期間申請轉換，以維護
債券持有人權益。
(2)辦法修正後內容如下:
九﹑轉換期間：
債券持有人自本轉換公司債發行日後屆滿三個月之翌日(民國114年2月27日)起，至
到期日(民國118年11月26日)止，除(一)普通股依法暫停過戶期間、（二）自本公司
無償配股停止過戶日，現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營
業日起，至權利分派基準日止之期間、(三)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票
開始交易日前一日止、(四)辦理股票變更面額之停止轉換(認購)起始日至新股換發股
票開始交易日前一日止之期間外，得隨時透過原交易券商轉知臺灣集中保管結算所股
份有限公司(以下簡稱集保公司)向本公司之股務代理機構請求依本辦法第十條、第
十一條、第十三條及第十五條之規定將本轉換公司債轉換為本公司普通股。
前項股票變更面額之停止轉換(認購)起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業
日。本公司將於該起始日前四個營業日公告停止轉換(認購)期間。前項依法停止過戶
期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股東臨時會之停止過戶期間。
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:
本次修訂經董事會決議通過後，將依規定辦理30日以上公告及債權人異議程序；公告
期滿且符合相關規定後，向證券主管機關申請核備。