公開資訊觀測站重大訊息公告
(2891)中信金-中信金控代子公司中國信託商業銀行公告受金管會裁罰案之說明
1.事實發生日:112/07/27
2.違規情形:依據金管會官方網站112年7月27日公告，中國信託商業銀行中台南分行前理財專員涉挪用客戶款項、推介客戶短期間進行多筆交易及代客戶辦理網路銀行交易所涉缺失事項，顯示其就洗錢防制之存款帳戶或交易持續監控涉有缺失，且未完善建立及未確實執行內部控制制度，違反金融機構防制洗錢辦法、金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法等規定。
3.罰鍰金額:新臺幣1,000萬元。
4.該主管機關之處分情形:核處新臺幣1,000萬元。
5.預計改善措施:本案已採取相關改善措施並落實執行中。
6.對公司營運之影響:無
7.其他應敘明事項:無
