MoneyDJ新聞 2022-09-16 08:19:27 記者 新聞中心 報導
為加強對證券投信投顧問事業經營管理及落實公司治理，金管會昨(15)日預告相關法規部分條文修正草案，此次修正主要有三大重點，包含增訂董事會負有選任及監督經理人的職責、投信投顧自然人或法人董監事不得在其他家投信投顧兼任董監事(不適用於政府及其直接、間接持有百分之百股份的投信投顧事業)、鬆綁投信投顧事業人員可幫未成年子女投資理財相關規定。
金管會指出，此次修正重點，首先是為加強對證券投資信託事業、證券投資顧問事業經營管理及落實公司治理，增訂董事會負有選任及監督經理人職責，且應督導公司落實經理人問責並建立相關制度。
其次，有鑒於國內集團經營模式愈趨普遍，董事、監察人多由法人股東代表或代表人擔任，為落實金融機構間兼任的利益衝突控管，參酌銀行及保險業規定，增訂投信投顧的自然人或法人董(監)事本人或其關係人如同時擔任另一家投信投顧事業或證券商的董(監)事，推定為有利益衝突，違反前揭利益衝突情事，如無正當理由屆期未調整者，應予解任，這相當於是納入「金金分離」。不過政府及其直接、間接持有百分之百股份的投信投顧事業，不適用上述規定。
另外，考量投信投顧事業人員有規劃其未成年子女投資理財需求，增訂該等人員如為委託人的法定代理人，則不適用不得代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易的規定。也就是說，未來基金經理人在規範之下，能夠替未成年子女理財投資。
