MoneyDJ新聞 2026-09-02 09:57:40 陳怡潔 發佈
針對國泰投信利害關係人風波，金管會昨(1)日宣布通過裁罰案，因國泰投信內控失靈、基金和全委帳戶投資踩到利害關係人紅線，金管會對國泰投信處以600元萬元罰鍰，創下投信史上最高罰金紀錄，同時對國泰投信核處警告並限制業務，未來一年禁止新募海外基金。對此，國泰投信回應，將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質。
國泰世華銀行前董事長郭明鑑擔任國泰投信董事期間，因兼任世芯-KY(3661)獨立董事，導致國泰投信旗下基金、全委帳戶因投資世芯-KY股票而踩到利害關係人紅線，投信補償金額總計達9.48億元。
金管會1日宣布通過裁罰案，因國泰投信內控失靈，有利害關係人申報與控管未落實、以及重大偶發事件通報不及時、內容也不完整，未善盡注意義務等兩大缺失，金管會針對國泰旗下投信基金、全權委託投資帳戶分別核處300萬元罰鍰，兩項合計裁罰600萬元；並對國泰投信處以警告和限制業務，國泰投信最近一年禁止新募海外基金，近半年不能擔任境外基金總代理人並兼營期貨信託事業，近3個月內不得申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。
對此，國泰投信回應，就主管機關的裁處與指導，公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。
