信誠環球證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員違規處分案
一、裁罰時間：103年5月15日
二、受裁罰之對象：信誠環球證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員方○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第13條第2項第5款、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11款。
四、違反事實理由：信誠環球證券投資顧問股份有限公司業務人員方○○有於傳播媒體從事投資分析之同時，有顯著有違事實及未具合理分析依據等違規情事。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條及第104條規定，處信誠環球證券投資顧問股份有限公司糾正，並命令信誠環球證券投資顧問股份有限公司停止業務人員方○○6個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
