MoneyDJ新聞 2014-09-24 15:53:58 記者 陳苓 報導
太平洋投資管理公司(PIMCO)共同投資長葛洛斯(Bill Gross，見圖)屋漏偏逢連夜雨，不只旗下最知名的總回報基金(Total Return Fund)連續15個月遭客戶贖回，據傳該公司有檔ETF的報酬率疑似灌水，遭到美國證交會(SEC)調查。
CNBC和華爾街日報23日報導，內情人士透露，調查已經進行好幾個月，葛洛斯也遭到約談，他對此不予置評。遭調查的是Pimco Total Return ETF，規模36億美元，由葛洛斯掌理。SEC訪查重點為此一ETF是否以折扣價購入部分債券，估算資產時卻以較高價格計算，如此一來能製造快速增值的假象。SEC可能想了解，投資人是否因此受到誤導。
目前還不清楚PIMCO的作法適不適當，也不知道疑似灌水的情況有多普遍。PIMCO發言人澄清說，該公司計價方式極為恰當，符合業界最高標準。Pimco Total Return ETF於2012年2月開始交易，疑似高報價格的資產於此後不久購入。
PIMCO近來負面新聞不斷。晨星數據顯示，總回報基金7月失血額達8.3億美元，為連續第15個月遭到贖回。道瓊社報導，總回報基金前5個月報酬率為3.32%，低於業界績效指標巴克萊美國綜合債券指數(Barclays U.S. Aggregate Bond Index)的3.87%，與其它8成同業。
路透社和華爾街日報報導，葛洛斯原訂接班人Mohamed El-Erian 1月閃辭，隨後傳出離職原因是和葛洛斯鬧不合。Heritage Capital LLC董事長Paul Schatz痛批PIMCO文化，稱該公司絕非人人平等的團隊環境，能夠接納尊重不同想法。他已將部份客戶資金移出PIMCO基金，並砲轟葛洛斯放任El-Erian離職事件淪為「肥皂劇」。
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