MoneyDJ新聞 2017-10-23 11:04:29 記者 新聞中心 報導
針對華南銀行紐約分行疑似違反洗錢防制法規定，遭美國紐約金融服務署盯上，對此，金管會主委顧立雄於今(23)日表示，除了華銀與兆豐之外，其餘8家台資銀行的紐約分行都沒有類似的情況。
繼去年兆豐銀因違反美國洗錢防制規定遭美方重罰57億台幣後，財政部已要求公股銀行積極落實內部控制和法令遵循。不過，日前又傳出華南銀行紐約分行疑似違反洗錢防制法規定，金檢未過關。關於華銀案，顧立雄今日在赴立法院財委會備詢時指出，華銀的問題大概是檢查上產生通報系統不足的作業缺失，且華銀全程都有通報金管會，包含檢查相關情況、要求缺失改善的時程等等，金管會全程都掌握相關訊息，但因美方認這是有祕密的問題，因此在美方公布之前，金管會沒有辦法揭露太多的訊息。
日前已親自赴美瞭解的華銀董事長吳當傑則曾表示，由於美方檢查意見在未公布前都是機密，因此無法透露，但強調旗下紐約分行並沒有洗錢情事；而對於監理機關的例行檢查與檢查後的任何意見，華銀都會虛心改善。
據了解，除了兆豐、華銀外，在紐約設分行的台資銀行還有台灣銀行、第一銀行、彰銀、土銀、中國信託銀行、合作金庫銀行、上海商業銀行、台灣中小企業銀行。顧立雄表示，金管會已經要求在美國設有分、子行的國銀都必須通報，而至今除了兆豐和華南銀之外，沒有其他銀行因為被美國檢查後，被要求改善或被降評。
顧立雄也指出，華銀紐約分行事件不只是單純法遵問題，包含「洗錢防制和資安警示系統」的建置也是重點，華銀這次在法遵和洗錢防制通報應方面，已經學到相當教訓，也已提出確實改善計畫。而金管會也已經要求國銀在海外有分行子行的，必須特別重視各地的法令，在國外經營須符合當地監理法令，請業者要特別重視。
