國泰證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、處分時間：113年9月10日
二、受處分之對象：國泰證券投資信託股份有限公司（以下簡稱國泰投信）。
三、處分之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、金融消費者保護法第30條之1、證券投資信託事業管理規則第22條第1項第2款及金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法第5條第9款規定。
四、違反事實理由：國泰投信於FB官方社群媒體刊登ETF基金之廣告內容，有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事，核已違反證券投資信託相關管理法令。
五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定處罰鍰新臺幣60萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
