MoneyDJ新聞 2026-02-11 08:54:50 陳怡潔 發佈
助攻亞洲資產管理中心發展，金管會證期局昨(10)日宣布鬆綁券商承辦高資產財管規範，包含放寬券商申辦高資產財管業務資格、和擴大境外結構型商品銷售對象等兩大措施；新制預計最快3月中上路，預計可承做高資產財管的券商家數將由現行的10家再新增5家，並可為券商新增1.3萬名潛在客戶。
證期局表示，為配合推動台灣成為亞洲資產管理中心，研擬修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」及「證券商辦理財富管理業務應注意事項」等規定，並依行政程序法規定於近日內進行法規預告作業。期透過法規鬆綁，提升金融機構服務能力。
證期局進一步指出，本次有兩大修正重點，包括：
一、放寬證券申請高資產客戶業務之資格條件，刪除證券商申請資格財務條件中有關淨值限制及引資攬才條件具體承諾規定，另增訂包括公司無累積虧損、財務狀況符合證券商管理規則之相關監管比率限制(如負債淨值比)等規定。
二、放寬證券商海外子公司所發行境外結構型商品之銷售對象，除「高資產客戶、專業機構投資人、高淨值投資法人」外，再擴及至「專業投資人之法人或基金，及專業投資人之自然人」；另開放證券商以信託方式辦理財富管理業務方式，得提供本國銀行所發行之外幣計價結構型金融債券予專業投資人。
證期局表示，本次法規鬆綁，將鼓勵證券商積極參與高資產客戶業務，提供高資產客戶多元化商品，以協助提升證券商業務發展及銷售能力；並且可增加證券商辦理高資產業務之服務客群擴及於專業投資人等潛在客戶，擴大金融商品交易及服務，有助推動台灣成為亞洲資產管理中心。
