MoneyDJ新聞 2026-06-26 08:59:51 新聞中心 發佈
國泰世華銀行董事長郭明鑑兼職世芯KY(3661)獨董，導致國泰投信誤踩利害關係人交易紅線，旗下部分基金需處分並重算淨值；國泰投信昨(25)日宣布，旗下共8檔基金淨值重估，將從優補償受益人，預計受影響客戶人數約為50,500人，補償金總計約4.9億元。另外，金管會也證實，已派員赴國泰投信進行金檢，檢查主要鎖定利害關係人控管機制是否落實、董事兼職等申報作業是否落實等重點。
國泰金控(2882)旗下國泰世華銀行董事長郭明鑑兼任國泰投信董事及世芯KY獨董，導致國泰投信誤踩利害關係人交易紅線，國泰投信旗下8檔基金需處分並重算淨值，包含國泰國泰基金、國泰中小成長基金、國泰大中華基金、國泰科技生化基金、國泰小龍基金、國泰中港台基金、國泰中國內需增長基金及國泰台灣高股息基金。
國泰投信表示，旗下共8檔基金淨值重估，已積極辦理補償程序，並採從優補償原則，補償金總計約4.9億元，受益人數約5萬0,500人，補償金額將於6月29日撥付至銷售機構及受益人帳戶，實際款項入帳時間會依申購途徑及銷售機構不同而略有差異。
國泰投信並表示，已就郭明鑑任職期間兼任董事或獨董的國內外公司，清查各檔主動式基金及全權委託帳戶，並強調除了世芯-KY以外，其餘均符合規範。
金管會25日則證實，已派員赴國泰投信進行金檢，證期局表示，檢查主要鎖定利害關係人控管機制是否落實、董事兼職等申報作業是否落實等重點，後續檢查範圍也不排除會視情況擴大；本案涉及基金及全委管理辦法，若確認違規，將依規定處理。
金管會銀行局則指出，銀行法有針對利害關係人不得有無擔保授信等相關規定，但目前來看，國泰世華銀對郭明鑑兼職的公司並無相關授信往來，且國泰世華銀針對郭明鑑的兼職相關內容也都有如實申報。
