金管會今（28）天公布，上海銀行去年和今年多次發生客戶資料外洩，經查發現有1.4萬筆，銀行對客戶資料保密及資訊安全有未完善建立，及未確實執行內部控制制度，對上海銀行重罰1千萬元。
金管會指出，上海銀行於111年9月及112年5月至7月間，陸續接獲民眾反映該行資訊安全問題，查核結果顯示，該行有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，致客戶資料外洩，且未能保有相關軌跡。
（一）未完善建立內部控制制度：
1. 未訂定妥適個人電腦管理者權限規範：該行遲至案發後始明定每半年變更個人電腦管理者權限密碼，長期未辦理密碼變更作業，致客戶資料有外洩風險。
2. 未訂定完善可攜式設備管理規範：有權使用可攜式設備之人員得使用可攜式設備將行內資料攜出，且無妥適之讀取控管措施，不利資訊安全保護。
（二）未確實執行內部控制制度：
1.該行案關報表系統未依內部規範，記錄個人資料使用情況，留存軌跡資料或相關證據，不利個人資料外洩時，追蹤個人資料使用狀況，並影響查核期程。
2.該行未落實執行內部規範，作業系統上線前及更新時，未能測試出資安監控軟體漏洞，並確認其於工作站之執行情形，致未發現該軟體有未能正常啟動之情形，造成無法控管及記錄可攜式設備資料之存取，影響查核時效，且無法判斷實際損害情形，並不利後續調查程序。
金管會依銀行法第129條第7款規定，核處1,000萬元罰鍰。
責任編輯／林均
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