凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：111年3月9日
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：凱基證券有客戶未經內部核准程序即連線至證交所主機共置機房、未確實記錄客戶下單網路位址、未確實審核子公司申請經紀手續費率折減之交易條件、寄送建議股票標的資料未明確告知屬預測性質、未落實內部人員受託買賣股票利益衝突之檢核作業、未確認法人客戶有權下單委託買賣有價證券人員之身分並留存紀錄等違規情事，其未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第65條規定對凱基證券予以糾正處分，及同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
