公開資訊觀測站重大訊息公告
(3432)台端-公告有關本公司於112/04/21獲悉所投資基金之交易機構AYERS Alliance Financial Group Limited(AA)官網上所公告事宜
1.事實發生日:112/04/21
2.公司名稱:台端興業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(一)本公司之前於112.03.19公告獲悉所投資基金之交易機構AA官網上所公告事宜，，其內容請參閱相關公告。
(二)本公司於112.04.21獲悉AA於其公司官網公告內容：
(1)英文原文如下：
NOTICE OF VOLUNTARY RENUNCIATION OF AUTHORISATION TO OPERATE AS AN INVESTMENT FIRM AYERS Alliance Financial Group Limited (CIF License No. 230/14)
(the ”Company”) hereby announces that it has made the difficult decision to voluntarily renounce its authorization to operate as an investment firm
in accordance with the provisions of Law 87(I)/2017 and CySEC Directive for the withdrawal and suspension of authorisation.
This decision has been made after carefully considering and evaluatingthe Companys current business operations. Unfortunately, due to
circumstances beyond our immediate control, the Company is currently unable to continue its investment activities and has been left without any
other option but to take this difficult step. The Company would like to express its deepest apologies to its clients for the inconvenience and
uncertainty this may cause. We understand that our clients may have concerns regarding their investments, and we regret that we are unable to
make any assurances at this time.
We would like to address to our clients that we are working diligently to return any client funds and assets to the best of our abilities,
however, we are facing difficulties. We are exploring all possible options to recover the funds and will continue to provide updates on the progress
of this process. In addition, we are taking legal action against those third parties we consider responsible for the present position and our
regulator CYSEC is aware of correspondence to that effect.
As a result of this decision, the Company will no longer be carrying out any investment activities beyond those strictly necessary for completing
the pending transactions or those of its clients and after communication with CySEC. All client funds and assets will be returned to the best of our
abilities, and we will continue to provide updates on the progress.
(2)中文翻譯：
自願放棄授權通知
AA已向監管機構塞浦路斯證券交易委員會(“CySEC”)申請自願放棄其作為投資公司經營的授權。AA表示這是由於無法控制的情況，AA目前無法繼續其投資活動。
AA瞭解客戶可能對其投資有所疑慮，但AA表示目前無法做出任何保證。
關於客戶的投資，AA在返還客戶資金和資產面臨困難，AA正對應對此情況負責的第三方採取法律行動。
AA除了完成未決的交易，及其客戶的交易，以及之後與CySEC的溝通所必要的活動以外，AA將不再進行任何的投資活動。AA將盡所能歸還所有客戶資金和資產，並且將繼續提供最新進展。
(三)經查詢CySEC網站，AA自願放棄授權的申請仍在審查狀態中，若本公司得到進一步通知或確認後將另行公告。
6.因應措施:
(一)本公司將密切注意所投資基金後續之發展，並委請跨國專業人士協助本公司主張權利，以維護全體股東之權益。
(二)本公司及子公司依據所投資基金(截至112.04.21止)已公布之最近期淨值計算之
投資餘額計美金53,417仟元(折合新台幣1,635,100仟元)，其公允價值評估為0元。
USD NTD 公允 交易 發行
基金名稱 簡稱 仟元 仟元 價值 機構 單位
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Spectra SPC Powerfund (PF) 21,984 672,938 0 AA STI
Asian Strategic Long Term Fund (GP) 8,151 249,502 0 AA CCIB
Asian Strategic Orient Fund (GH) 9,099 278,522 0 AA CCIB
Longchamp Absolute Return Unit
Trust Fund (LC) 14,183 434,138 0 CCAM-N CCAM
------ --------- ----
合計 53,417 1,635,100 0
====== ========= ====
(1)AA：Ayers Alliance Financial Group Ltd.
(2)STI：STI PF Limited
(3)CCIB：City Credit Investment Bank Limited
(4)CCAM-N：City Credit Asset Management Nominee Co., Ltd.
(5)CCAM：City Credit Asset Management Co., Ltd.
(三)本公司及子公司本年度截至112.04.21止，無新增申購基金交易。
(四)本公司截至112.04.21止，有兩筆尚未收回款項之應收基金贖回款金額計美金2,041仟元(折合新台幣62,466仟元)，其經減損評估後金額為0元。
基金簡稱 交易日 USD仟元 NTD仟元 攤銷後成本 交易機構 發行單位
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PF 112.02.15 1,032 31,579 0 AA STI
LC 112.02.20 1,009 30,887 0 CCAM-N CCAM
------ -------- ----------
合計 2,041 62,466 0
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(五)本公司將持續與基金交易機構及發行單位溝通，以確認因為：
(1)112.04.21重訊公告事宜(AA公告已申請自願放棄其作為投資公司經營的授權)，及112.03.19重訊公告事宜(AA通知自112.03.13起，在另行通知之前所有客戶的帳戶將
處於不活動狀態)，以及
(2)112.04.21重訊公告事宜(PF公告基金清算)，及112.03.06重訊公告事宜(PF通知自112.03.01起，暫停PF基金的資產淨值計算並且遞延PF基金的贖回），及112.03.25
重訊公告事宜(PF更新通知有關交易經紀商未能執行基金的提款指令，將基金資金款項退還給基金)，以及
(3)112.03.27重訊公告事宜(CCAM公告自112.01.01起，將暫停所有商品本金贖回)，以及
(4)監管單位與銀行金檢及反洗錢查核，而造成對本公司投資基金及應收基金贖回款之後續影響，以上待本公司得到進一步通知或確認後將另行公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
有關於本公司財務業務相關訊息，本公司均依相關規定公告，若有收到進一步通知或其他應公告事項，請投資人依本公司公告之資訊為準。
