永誠國際證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間：111年9月7日
二、受裁罰之對象：永誠國際證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員徐OO及林OO
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第69條、第104條、第111條第7款及證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項。
四、違反事實理由：永誠國際證券投資顧問股份有限公司業務人員徐OO及林OO於109年8月至9月間買賣該事業推介予投資人相同有價證券，且有頻繁交易未向公司申報情形，核已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，處永誠國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元整，並依同法第104條規定命令永誠國際證券投資顧問股份有限公司停止業務人員徐OO及林OO1個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
