精實新聞 2014-03-11 19:10:51 記者 蕭燕翔 報導
因與上海信諮詢公司業務往來缺失，金管會11日宣布，將對中信銀核處1千萬元罰鍰，並限制該行海外分支機構設立及轉投資申請，直到該缺失改善獲許可為止。這也是金管會四年來針對內控疏失祭出的最重處罰，勢必也將影響中信銀併購日本東京之星進度。
金管會表示，因中信銀實質管控並利用上海滬邑科技信息諮詢公司於大陸地區經常性處理部分事務，該等作業模式顯有未妥，且該行現任董事皆已切結並不知悉該行涉及上海滬邑公司內部管理等情事，顯示該行經理部門對董事會及主管機關隱匿事實，未據實陳報該行與上海滬邑公司間的控制關係。
金管會官員表示，因中信銀在法令遵循及內部控制存有嚴重缺失，並對主管機關資料提報不實，且該行人員並有使用外部信箱傳送資料等資訊內部控管不當情事，因此處以重罰。
金管會的罰則除將核處中信銀1千萬台幣的罰鍰外，並限制該行海外分支機構設立及轉投資申請，直至金管會認可該行缺失改善後，始得進行。
這也是金管會近四年來針對國銀相關內控缺失祭出的最重罰則，銀行局副局長邱淑貞說，目前中信銀併購日本東京之星還處審議中，目前先冷凍不審，將待業者缺失改善獲認可後再說。
