宏遠證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：113年8月19日。
二、受處分之對象：宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）業務人員楊Ｏ、駱ＯＯ。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年1月16、17日對宏遠證券台中分公司進行查核，發現受處分人於111年6月9日至112年6月8日期間有代墊客戶之交割款，及與客戶有借貸款項情事。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令宏遠證券分別停止業務人員楊Ｏ、駱ＯＯ1個月業務之執行。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
