精實新聞 2013-03-04 19:30:04 記者 蕭燕翔 報導
第一金(2892)旗下第一金投信爆發基金經理人涉嫌炒股、收取回扣，金管會出重手整頓，除暫停第一金投信新基金申請及審查、並追究行政責任外，也要求該投信二週內檢討內控制度函報，且將檢討該案的投資過程，嚴懲失職主管。
第一金投信旗下三個經理人捲入普格(3073)炒股案，並收取回扣，引發主管機關震怒，因第一金具公股行庫背景，投信子公司涉入炒股案，格外受到關注。財經單位也連二日緊急救火，先是財政部確定撤換第一金投信董座，金管會也火速決議五點處理措施。
金管會表示，針對第一金投信部分，將暫停該投信新基金申請及審查，並追究其行政責任；另也要求第一金投信於二週內檢討內部控制制度，函報金管會，並徹底執行法令遵循；此外，也要求第一金投信提出對基金受益人賠償計畫，必要時由投資人保護中心協助求償。
針對失職人員部分，金管會表示，將儘速查明涉案人員不法交易情形，涉案人員如證據明確將依法嚴懲，並要求投信投顧公會予以登記列管。此外，也將檢討該案相關股票投資過程，並嚴懲失職主管。
金管會表示，證券投資信託及顧問法第108條已明定，投信事業從業人員對於違背職務行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，有七年以下有期徒刑的刑責。
另為加強投信事業從業人員行為紀律，避免少數投信從業人員行為，影響投資人對投信產業之信賴，金管會指出，已要求投信投顧公會強化投信事業自律規範及加強投信事業員工法治教育及宣導，並將於近日內召集公會及業者研商，如何落實從業人員行為紀律之管理及強化公司內部控制機制，以避免類似案件再度發生。
