MoneyDJ新聞 2016-08-22 17:20:01 記者 新聞中心 報導
針對兆豐金(2886)旗下兆豐銀行紐約分行涉違反洗錢防制法，遭到重罰一案，財政部為瞭解公股銀行海外分支機構內控內稽及法令遵循情形，於今(22)日下午召開會議，邀集各公股金融控股公司及所屬銀行提出報告；為落實公股銀行海外分支機構徹底落實內控內稽及法令遵循，會議中也做出五大決議事項。
第一、就兆豐銀在美遭重罰事件，行政院指示金管會召集央行、財政部及法務部組成「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」，未來金管會將推動各項強化金融機構防制洗錢相關制度，要求各公股銀行確實配合辦理。第二、要求各公股銀行就海內外分支機構之內控內稽及法令遵循作業，包括人員配置、職務分工、專業訓練及作業執行等充分檢討，提出專案報告報送財政部。
第三、有鑑於本案依美國紐約金融監理機關出具之書面協議敘及，係肇因海外分支機構法令遵循主管對當地法規缺乏瞭解，且有職務衝突情形，財政部也指示，所屬銀行法令遵循主管應為專責職務，如為兼任，須經當地金融管理主管機關同意，並應確實熟諳必備金融法令及具適足經驗及訓練，以足勝任法令遵循職務之需要；另總行就各分支機構之法令遵循辦理情形，應密切聯繫、充分掌握，俾為妥適因應。
第四、至兆豐銀行是否涉有洗錢等不法情事及相關責任歸屬問題，將俟「兆豐銀行遭美裁罰案跨部會因應專案小組」查明後依其結論辦理。第五、公股銀行業積極海外布局，為利風險控管，請各銀行確實檢視評估海外營運風險程度，以維護公股權益。
財政部表示，有鑑於我國金融機構海外分行在作業風險管理及落實法令遵循之重要性日益提高，將積極要求公股銀行落實辦理；為避免再度發生類似情事，未來將配合金管會之金融監理，持續督導該部公股銀行，就所屬國內外分支機構，全面強化內稽內控，暨落實作業風險控管及法令遵循，並督責公股銀行於布局海外同時，應加強海外分支機構管理，確保符合當地法令，俾落實法遵及降低風險。
