精實新聞 2013-04-02 19:01:55 記者 蕭燕翔 報導
第一金(2892)投信基金經理人涉嫌炒股案，懲處出爐，捲入該案的第一金投信及群益金鼎證(6005)萬華分公司，前者除總經理及涉案人員分別予以停職一年及解除職務外，半年內也不得申設分支機構或投資外國事業，二年內也不得擔任總代理人或兼營期貨信託事業。而群益金鼎投信萬華分公司經理人因有受託介紹經理人買股，除該分公司未來半年不得接受客戶委託外，群益金鼎證也不得辦理現增或募集公司債。
金管會表示，第一金投信旗下基金經理人涉嫌炒股案，先前已依相關法規解除董事長職務，並處以總計240萬元的罰鍰。總經理及涉案相關人員也分別予以停職1年及解除職務處分，並請該公司自行從重議處相關部門主管及內部稽核主管。
另外，第一金投信未來半年也不得申設外國事業、設立分支機構，或在大陸地區設立代表人辦事處及參股投資證券投資基金管理公司。
金管會也表示，第一金投信最近二年不得申請擔任總代理人、兼營期貨信託事業。半年內亦將不核准該事業申請募集或追加募集基金，且將視其內控及違法情事具體改善情況，必要時得延長至一年。
在其他業務方面，如申請政府基金全權委託業務也將受影響。
金管會也發現，群益金鼎證券萬華分公司經理人有受他人委託，透過受託買賣主管，介紹第一金投信旗下基金經理人買進股票，並收受不當利益，除解除該分公司經理人及受託買賣主管職務外，也已令證交所及櫃買中心限制該分公司自102年5月1日起至102年10月31日半年內，不得接受客戶委託買賣。
另外，群益金鼎證最近三個月內也不得申請辦理現增、募集公司債、轉投資外國/大陸地區及其他事業、擔任ETF流動量提供者、或申請增加業務種類、設置分支機構、經營衍生性金融商品交易業務及自行買賣外國債券業務案件。
金管會表示，針對投資人權益保障，第一金投信已擬定賠償計畫，就3檔基金投資普格(3073)股票所造成損失約台幣1958萬元，已全數提存，預計4月底前完成款項撥付作業。
為避免類似事件發生，金管會表示，已邀集投信業者研議，將從業人員行為紀律管理及強化公司內控機制，納入自律規範；且就投信事業董事長兼職範圍及董監事功能強化等事宜，研提具體建議。
