MoneyDJ新聞 2023-12-28 09:21:43 記者 新聞中心 報導
財聯社報導，自10月14日滬深北交易所發布《關於優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排通知》之後，個別券商存在對客戶約束情況不一的情況。對此，中國證監會有關部門負責人昨(27)日再次強調，一方面壓實券商責任，督促券商依照「看不清，不展業」的要求，加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴禁參與違規或為違規提供便利，切實提高業務水準。
此外，中國證監會也將強化監管執法，建立健全穿透式監管的工作機制，對透過多層嵌套、合謀交易、串聯套利等方式違反「限售股不得融券」等要求的行為從嚴打擊，發現一起，查處一起，也歡迎各市場參與方共同監督規定執行。對於前述行業關切問題，監管及時調整、及時回應、及時應對，在受訪人士看來，一定程度上體現了呵護市場態度。
10月14日滬深北交易所發布《關於優化融券交易和轉融通證券出借交易相關安排的通知》，明確「投資者持有上市公司限售股份、戰略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉讓限制的股份的，在限制期內，投資者及其關聯方不得融券賣出該上市公司股票」，進一步完善了「限售股不得融券」的要求。同時要求券商應依照穿透原則核查投資者情況，對投資者的相關交易行為進行前端控制，嚴禁參與違規或為違規提供便利。
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