金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年11月4日）
公開發行公司等動態
一、預計115年11月5日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、慶豐富實業股份有限公司（上市公司，證券代號9935）申請廢止前經金融監督管理委員會115年5月11日金管證發字第1150341805號函同意其申報生效之國內第四次無擔保轉換公司債上限3,000張，每張面額100,000元，上限總額新臺幣300,000,000元，暨115年7月21日金管證發字第1150350712號函同意延長募集期間至115年11月10日一案，業經金融監督管理委員會同意廢止在案。
群益金鼎證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：115年11月4日
二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司(下稱群益證券)。
三、處分之法令依據：證券交易法第84條、第177條之1、第178條之1第1項第4款、金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法第4條及第9條、證券商管理規則第2條第2項及第37條第13款規定。
四、違反事實理由：本會檢查局於115年3月2日至19日對群益證券進行一般業務檢查，發現該公司自營部門於承銷部門承銷股票期間買賣承銷股票、辦理個人資料盤點作業疏漏及未以密件函復公務機關查調客戶資料、內部人員帳號未與其他委託人區分、業務人員有受理非本人或未具客戶委任授權書之代理人買賣外國有價證券、自營業務部門主管兼任交易員核定調整自身停損授權額度且投資金額超逾限額、提供客戶結構型商品說明書未要求客戶於保本率商品說明處簽名，以及受理非專業投資人買入信用評等未達標準之外國債券等缺失。
五、處分結果：依證券交易法第177條之1及第178條之1第1項第4款規定，處群益證券新臺幣90萬元罰鍰。
(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
