鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司違反法令規定處分案
一、裁罰時間：99年1月12日
二、受裁罰之對象：鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第21條及證券投資信託及顧問法第111條第8款。
四、違反事實理由：鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司辦理證券投資顧問業務，有未經核准經營外國有價證券投資顧問業務之情事，核已違反證券投資顧問事業管理規則第21條規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第8款規定，對鑫圓滿證券投資顧問股份有限公司處罰鍰新臺幣60萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
