國泰金：國泰綜合證券違反證券商管理規則規定，遭金管會裁處罰鍰144萬元、警告
2021/03/08 09:49
公開資訊觀測站重大訊息公告
(2882)國泰金-國泰金控代子公司國泰綜合證券公告受金管會裁罰案之說明
1.事實發生日:110/03/05
2.違規情形:子公司國泰綜合證券辦理主機共置服務業務，核有違反證券商管理規則第2條第2項規定。
3.罰鍰金額:新臺幣144萬元。
4.該主管機關之處分情形:核處警告處分。
5.預計改善措施:加強內部管理及法令宣導與教育訓練。
6.對公司營運之影響:3個月內不得申請新種業務。
7.其他應敘明事項:尚未收到處分書。
個股K線圖-
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