貳、華南期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：111年10月27日
二、受裁罰之對象：華南期貨股份有限公司（下稱華南期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項。
四、違反事實理由：華南期貨交易主機中未設客戶未沖銷部位之控制項目，及接受期貨交易之委託前，有未先向客戶收足保證金等情事，與公司內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處華南期貨新臺幣24萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
