精實新聞 2012-12-05 09:21:15 記者 黃文章 報導
彭博社12月4日報導，美國商品期貨交易委員會(CFTC)指控交易員及兩家公司涉嫌操控小麥期貨價格。CFTC指稱，交易員Eric Moncada在為BES Capital LLC與Serdika LLC兩家公司進行交易時，企圖透過下單之後又快速取消的方式來拉抬小麥期貨價格，這些交易發生在2009年10月6日至30日期間。
今年九月，CFTC對花旗集團(Citigroup Inc.)、花旗環球金融公司(Citigroup Global Markets Ltd.)進行罰款，因其違反芝加哥交易所(CBOT)小麥期貨投機部位限額規定。CFTC要求總部位於紐約的花旗集團及其子公司，總部位於倫敦的花旗環球金融公司共同支付52.5億美元的民事罰款。
CFTC表示，花旗集團在2009年12月多次通過其包括花旗環球金融公司在內的子公司持有大量小麥期貨淨多頭部位，持有規模超過了CFTC的全月投機性部位持有上限。同月，花旗環球金融還數次單獨持有過量的小麥期貨淨多頭部位。根據CBOT的規定，全月小麥期貨部位持倉總量不得超過6,500口。
CFTC此前公佈，該委員會在2012財年提交了102件執法案件。在過去的2個財政年度內，委員會總計提交了201件執法訴訟，比過去幾年大幅增加。CFTC執法部在2012財年新立案調查350多件，是有史以來新立案調查件數最多的年份。另外，執法部取得了5.85多億美元的處罰命令，包括4.16多億美元的民事罰金和1.69多億美元的賠償和追繳命令。
2012財年CFTC執法行動包括執法部指控巴克萊銀行（Barclays PLC）及兩家附屬公司企圖操縱和虛假報告倫敦銀行同業拆借利率（LIBOR）和其他全球基準利率。該項指控最終是以巴克萊銀行支付2億美元的罰金結束，這是美國商品期貨交易委員會歷史上實施的最多的罰款，CFTC並且要求巴克萊銀行採取一系列的措施確保銀行的基準提交的公正性。
