處宏定旺證券投資顧問股份股份有限公司罰緩乙案
一、裁罰時間： 101 年1 月5 日
二、受裁罰之對象：宏定旺證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第4條第4項、第117條及證券投資顧問事業設置標準第2條第1項。
四、違反事實理由：宏定旺證券投資顧問股份有限公司並未申請兼營期貨顧問業務，惟其業務人員楊少凱於電視節目言論涉有期貨交易分析行為，核已違反前開法令規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第1款規定，處宏定旺證券投資顧問股份有限公司新台幣60萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
